財信期貨：夯實穩健經營根基 強化內控合規管理（夯實內控合規基礎）

紅網時刻9月24日訊（通訊員 喻海）為全面貫徹落實內控合規管理要求，落實“行為下沉，細節入手，務實動真，長效常抓”十六字方針，進一步強化內控合規管理基礎，構建意識強烈、氛圍濃厚、全員參與的內控合規文化建設格局，建立合規管理長效機制，激發合規經營的內生動力，財信期貨“星啟程-內控合規管理建設年”啟動大會于9月17日在長沙召開，公司董事長曾小龍、總經理沈眾輝及全體員工參加了本次動員大會，全員合力打造合規經營核心競爭力。

突出黨建引領，統籌組織落實

財信期貨建立“黨支部統一領導，合規稽核部統籌協調，層層落實主體責任”的工作機制，迅速、高效、全面深入推進全行“星啟程·內控合規管理建設年”活動各項工作。公司成立了“內控合規管理建設年”活動領導小組，結合公司實際情況宣發了活動工作方案，聚焦“一個體系、二個框架、三個機制、四項制度”以及“三強”“三明確”雙三原則，壓實“公司合規經營主體責任”要求，詳細制定層層推進的建設年各階段具體工作部署。

強化教育宣導，營造濃厚氛圍

在扎實開展內控合規管理建設活動的同時，財信期貨高度重視宣傳教育，通過形式靈活、內容豐富的教育宣導活動，積極宣傳內控合規文化，深入宣講“內控合規管理建設年”的重要意義和工作要求，并制定內控合規管理建設年宣教方案，推動公司厚植內控合規文化，促進內控合規要求內化于心、外化于行，形成“全程內控，以始為終，全員合規，守住底線”的良好合規文化氛圍。

深入自查自糾，破解屢查屢犯

活動期間，財信期貨將根據風險排查結果，按照“一事一單”的原則，匯總問題反饋單，明確問題描述、整改目標、整改措施、整改時限及責任人，合規稽核部督促各部門積極動起來、主動干起來，并對照驗收，按照“一事一單”的原則堅持即查即改、立查立改。

啟動儀式現場。

緊盯重點領域，構建常態化管理機制

在未來的很長一段時間，財信期貨將通過深化內控合規文化建設、健全內控合規治理架構、完善內控合規的制度流程系統、緊盯重點風險領域的內控合規建設、狠抓重要崗位關鍵人員管理、細化內部問責標準與流程體系、全面開展風險排查、做實內部控制評價監督的動態體系八項具體工作部署，明確高壓線和底線，明確重點業務的風險控制要求和應對措施。將合規要求嵌入業務流程中，切實將內控評價監督作為提升風險管理和內控有效性的主要抓手，努力夯實穩健合規經營根基。

財信期貨董事長曾小龍在啟動儀式指出，全面貫徹中央經濟工作會議精神，堅持穩中求進工作總基調，立足新發展階段，貫徹新發展理念，構建新發展格局，開展“內控合規管理建設年”活動，是公司加強合規宣導的重要舉措，是建立健全全面風險管理的必然要求，是壓實公司合規經營主體責任的客觀需要。對此，他提出四個要求，一是要加強公司業務發展與內控合規上的思考；二是要調整組織架構促進內控合規管理上的進步；三是要加強人力資源的配置，建設一支內控合規的專業隊伍；四是要在信息技術上加大投入，為公司穩健發展夯實基礎。

“內控、合規、管理”三者缺一不可，財信期貨總經理沈眾輝在啟動儀式上說，下一步財信期貨將繼續扎實推動“內控合規管理建設年”活動縱深開展，提升公司合規經營管理的主觀能動性，強化底線思維和內部控制，從源頭防范和控制風險上，提升公司精細化管理水平、風險防控能力和制度執行力，構建意識強烈、氛圍濃厚、全員參與的內控合規文化建設格局。實現內控體系更加健全、內控效能持續提升、合規意識更加牢固、合規文化持續厚植的建設目標，為服務“三高四新”實施方案，以更大責任和擔當貢獻期貨力量。