合規(guī)建設(shè)丨農(nóng)行上海自貿(mào)區(qū)分行序時推進(jìn)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動

為進(jìn)一步增強(qiáng)全員合規(guī)意識，夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)管理根基，農(nóng)行自貿(mào)區(qū)分行結(jié)合正在開展的“制度合規(guī)建設(shè)年”活動、屢查屢犯問題專項治理、責(zé)任追究體系改革等工作，積極開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動，做到“活動要求、工作重點(diǎn)、階段安排、紀(jì)律要求”四個明確。

黨建融合，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)

以百年黨史學(xué)習(xí)為契機(jī)，堅持將內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)融入黨建工作。通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步加強(qiáng)了基層黨組織與合規(guī)文化建設(shè)有機(jī)融合，實(shí)現(xiàn)黨建案防與業(yè)務(wù)發(fā)展的良性互動，充分發(fā)揮基層黨員在合規(guī)文化建設(shè)方面的表率作用，帶動全體員工遵規(guī)守紀(jì)，不踩“紅線”，不越“底線”，使各項法律法規(guī)和規(guī)章制度更加深入人心。

序時推進(jìn)，夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)基礎(chǔ)

以“合規(guī)文化建設(shè)”活動為引領(lǐng)，統(tǒng)籌分行“制度合規(guī)建設(shè)年”活動，實(shí)現(xiàn)“三大活動”同謀劃、同部署、同落實(shí)。深入查找內(nèi)控合規(guī)管理的薄弱點(diǎn)，根治屢查屢犯問題的突破點(diǎn)，嚴(yán)肅精準(zhǔn)問責(zé)的提升點(diǎn)，常態(tài)宣貫教育的關(guān)鍵點(diǎn)，抓好邊查邊糾、邊查邊補(bǔ)，邊查邊改、邊查邊處“四個同步”，助推全行發(fā)展上新高度，管理上新臺階，合規(guī)文化上新平臺。

融會貫通，深刻領(lǐng)會行內(nèi)合規(guī)制度

對照“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動工作要點(diǎn)，各職能部門按照自身業(yè)務(wù)明確分工，進(jìn)一步明晰各條線、各崗位的案防責(zé)任，深入開展風(fēng)險治理，壓實(shí)重點(diǎn)風(fēng)險領(lǐng)域管控責(zé)任。采取學(xué)習(xí)教育、合規(guī)宣導(dǎo)、自查糾偏等措施，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，補(bǔ)齊內(nèi)控合規(guī)機(jī)制短板，夯實(shí)合規(guī)管理根基。每月梳理總結(jié)，強(qiáng)化與上級行業(yè)務(wù)部門的溝通，做到“心中有數(shù)”。

深學(xué)細(xì)悟，系列活動提升合規(guī)意識

開展“銀行業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險防范”為主題的警示教育講座，以典型案例、詳細(xì)法條進(jìn)行員工警示教育；啟動送合規(guī)下基層活動，在分管行長的帶領(lǐng)下派出業(yè)務(wù)骨干赴網(wǎng)點(diǎn)開展合規(guī)文化主題交流，合規(guī)部就如何推進(jìn)禁止性規(guī)定專題學(xué)習(xí)、落實(shí)員工行為管理等重點(diǎn)工作進(jìn)行了再部署和再動員；現(xiàn)場組織員工合規(guī)知識測試、匯報交流學(xué)習(xí)體會；評選優(yōu)秀研究報告及合規(guī)文化作品，進(jìn)一步增強(qiáng)“建設(shè)年”活動宣傳的力度，持續(xù)擴(kuò)大宣傳的廣度，厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營文化。